Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 05 июля 2014 года №235-v

Статья 214. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законода ­ тельства Республики Казахстан о противодействии легализации (от ­ мыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирова ­ нию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансо ­ вому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мони ­ торингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятель ­ ности, - влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъек ­ тов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот ме ­ сячных расчетных показателей. 2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанно ­ стей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления - влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста шестидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятиде ­ сяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере девяти ­ сот месячных расчетных показателей. 3. Извещение должностными лицами субъектов финансового мони ­ торинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномочен ­ ный орган по финансовому мониторингу информации - влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных по ­ казателей. 4. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, вто ­ рой и третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпри ­ нимательства или некоммерческие организации - в размере ста вось ­ мидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере ты ­ сячи двухсот месячных расчетных показателей. 5. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, вто ­ рой и третьей настоящей статьи, совершенные три и более раза в те ­ чение года после наложения административного взыскания, - 121